文|知本咨詢國企治理與管控研究院

這雖是打油詩，但是從一個側(cè)面反映了國企領(lǐng)導(dǎo)者、領(lǐng)導(dǎo)層對企業(yè)戰(zhàn)略性影響作用。

中國特色公司治理體系當(dāng)中，要求符合條件的國有企業(yè)實現(xiàn)黨委書記和董事長一肩挑，真正奠定了這個崗位的領(lǐng)軍地位。

從董事會這一個側(cè)面，配齊建強董事會，落實董事會職權(quán)，使其成為“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險”的決策中心，是核心的改革任務(wù)。董事長作為董事會的領(lǐng)導(dǎo)者，肩負的責(zé)任必將更加艱巨。

董事長和董事會這個車頭能不能開足馬力，帶動整列火車高速前進，光靠自己還不行，必須在車頭和車廂之間有強有力的掛鉤、傳感器，這樣才能保證信息流、決策流通暢無阻，同時車頭部位得到足夠能量支撐。

誰來擔(dān)任這個角色？

——董事會辦公室和董事會秘書。

對于上市公司來說，董辦和董秘的設(shè)置和功能大家都比較熟悉。

他們一方面是對接資本市場要求、對接廣大投資者的窗口，另一方面是維護本公司董事會運作的保障。

對于國有企業(yè)集團公司來說，隨著中央企業(yè)和地方一級國企集團基本建設(shè)完成了董事會，董辦和董秘的職責(zé)和崗位也逐步建立起來，積累了一些經(jīng)驗。

目前，隨著國企改革三年行動落實落地，很多國企集團正在二級、三級企業(yè)建立健全董事會，并且授予董事會必要的職權(quán)，這個時候，如何把董辦同時建強，把董秘功能發(fā)揮到位，不僅是一個組織問題，更是一個戰(zhàn)略問題了。

如何做好國有二、三級公司的董辦工作，如何選好用好國企子公司的董秘呢？

請一起來探討。

我們需要什么樣的“董辦”？

在我們之前文章的分析中，對于國企董事會辦公室，做過一個簡單的畫像，那就是成為董事會成員的“腿、眼、嘴”。

腿的意思是，董辦應(yīng)該代替董事們與企業(yè)經(jīng)營層和各個基層組織、相關(guān)部門進行深度溝通聯(lián)絡(luò)，解決好一些董事特別是外部董事平時在企業(yè)工作時間有限的問題。

眼的意義是，董辦要在幫助董事會成員收集經(jīng)營管理信息，深度研究審議，決策執(zhí)行動態(tài)跟蹤、預(yù)警等方面起到望遠鏡的作用，解決好董事會決策過程必須的信息對稱難題。

嘴的意義是，很多董辦以及董秘還兼具著董事會發(fā)言人的作用，對外、對下都是代表董事會聲音的關(guān)鍵節(jié)點，解決企業(yè)內(nèi)外環(huán)境交互中的問題，要具有戰(zhàn)略性、引導(dǎo)性、及時性，這是公司對外的一張名片，需要打磨得更亮。

“腿、眼、嘴”是個比方，董事會辦公室的基本工作職能，政策是有明確要求的。

我們簡單做個整理，一家非上市國有企業(yè)的董辦，主要完成四項核心工作：

• 制度性工作

董事會辦公室是公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)功能承擔(dān)者，所以第一項功能就要負責(zé)公司治理研究和相關(guān)事務(wù)。這里面就要包括董事會治理體系的各項機制、制度、規(guī)范等。

知本咨詢認為董事會需要建立八大規(guī)范，分別是董辦規(guī)范、專門委員會規(guī)范、決策流程規(guī)范、董事選聘規(guī)范、董事工作規(guī)范、董事考評規(guī)范、董事薪酬規(guī)范、董事文化規(guī)范。

這些規(guī)范制度建設(shè)，是董辦的核心基礎(chǔ)工作。

• 例行性工作

按照最新政策要求，董事會要以現(xiàn)場會議形式，每年至少定期召開四次，同時各個專門委員會的會議也需要根據(jù)實際情況落實做細。

董辦的核心任務(wù)之一就是籌備和組織這些董事會和董事會專門委員會會議。

這些例行工作看似流程性，但關(guān)鍵要素不能少，工作量是較大的。我們一起看一下：

議案的確定和排序；前期資料的準(zhǔn)備；董事調(diào)研工作安排推動；會議內(nèi)容推動；會議流程管理；會議決議起草等等。

每一項議案，每一個會議都要精心細致組織，讓董事會這部機器科學(xué)運轉(zhuǎn)，董辦肩負重大責(zé)任。

• 支持性工作

董辦對于董事長、其他董事成員，有義不容辭的綜合支持、服務(wù)和保障職責(zé)。

董事們和企業(yè)的所有接觸，個人時間安排，行政保障等細節(jié)，如果董辦安排得好，可以給董事營造一個良好工作環(huán)境，提升滿意度，同時能夠提升董事會的工作效率。這些行政保障性工作雖然細碎，但是作用不可小覷。

• 監(jiān)督性工作

董辦還有監(jiān)督指導(dǎo)的重要作用，這個作用體現(xiàn)在兩個方面：

一是指導(dǎo)子企業(yè)董事會建設(shè)工作，推動下屬企業(yè)董事會配齊建強，根據(jù)分工來負責(zé)向下派出專職董事、兼職董事，并且做好溝通聯(lián)絡(luò)，使得整個企業(yè)的董事會治理體系成為一個上下貫通的整體。

二是隨時跟蹤監(jiān)督董事會各項決議的執(zhí)行狀態(tài)，及時向董事會進行反饋，及時按照政策要求報告董事會的工作情況等等。

制度性工作、例行性工作、支持性工作、監(jiān)督性工作，共同構(gòu)成了一個國企董辦的職責(zé)全景。每家企業(yè)都可以根據(jù)自身建設(shè)重點，在此基礎(chǔ)上細化。

優(yōu)秀的董秘是什么樣的？

董事會秘書，確實不是一個秘書！

他（她）是董事會辦公室的領(lǐng)導(dǎo)人，是戰(zhàn)略性支持保障董事長和其他全體董事的直接對接人，也是公司董事會的對外聯(lián)絡(luò)官。

角色多樣，能力多元，人員務(wù)必要選對。

勝任國企董事會秘書的人員，至少要具備幾個基礎(chǔ)條件：

• 綜合廣泛的知識體系

董事會的功能是定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險，要支撐好這幾件事情，董秘需要熟悉掌握財務(wù)、管理、法律等各項專業(yè)知識，同時要對本企業(yè)的業(yè)務(wù)、技術(shù)比較熟知。

董事們有的專業(yè)不全面，可以不完全懂某個領(lǐng)域，但是作為對接人的董秘，決不能當(dāng)管理的外行、業(yè)務(wù)的外行。

• 豐富的相關(guān)工作經(jīng)驗

董秘確實需要一個相對資深人士擔(dān)任，因為她（他）的工作性質(zhì)是協(xié)助董事開展工作，豐富的工作經(jīng)驗可以幫助董秘正確處理各種關(guān)系和問題，采用恰當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞?，并且具有領(lǐng)導(dǎo)董辦一幫人的管理才能。

特別的，好的董秘基本有兩項特長，一是能夠整體思考、抽象思考、戰(zhàn)略思考，給董事長提供宏觀全局建議，也能把握董事會的工作重心和工作節(jié)奏；二是擅長寫綜合性和有深度的發(fā)言稿、講話稿和總結(jié)性文字，能夠充分體會董事長戰(zhàn)略意圖，有文筆的基礎(chǔ)保證。

• 性格要外向柔和

雖然說優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)人，既有激情四射的，也有嚴謹沉穩(wěn)的，性格不起決定作用，但是董辦秘書是需要有個性要求的。

知本咨詢認為，國企董秘要選擇外向型、柔和型人才來擔(dān)任。

董秘有大量的溝通協(xié)調(diào)性工作，他所率領(lǐng)的部門，不是多數(shù)議案的起草者和執(zhí)行者，但卻是每個議案的推動者和落實監(jiān)督者，主要不是案頭研究，而是行動溝通，所以董秘要善于干這種類型工作，喜歡干溝通性工作，進而推動各項工作在一個好的治理文化中前進。

知識、能力和個性三維度要求，對于每個崗位都適用，對于國企董秘來講，有更多的深層意義。

正因為國企董秘在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)中作用較大，同時目前很多二、三級公司類似組織配備尚不完整，在改革中對于董秘崗位的設(shè)置就顯得更重要。

在很多上市公司中，董事會秘書是和公司董監(jiān)高一起對外披露的重要崗位人員，有的公司將這個崗位一并設(shè)置成為公司高級管理人員，是有一定道理的。

非上市國企董事會秘書，沒有對資本市場信息披露的責(zé)任，但是在國企決策體系里起到關(guān)鍵連接器的作用。從這個意義上來說，我們建議同時按照“雙向進入、交叉任職”的黨組織融入治理基本組織原則，讓重要子企業(yè)的董秘進入公司黨委，成為黨委委員，這樣可以保證黨委研究決策和董事會決策更好的融為一體。

從長期來看，董事會辦公室和董事會秘書，將會在國企改革中不斷發(fā)育成長，功能持續(xù)豐富完善。一個成功、成熟的國企董事會，也一定會有一個成功和成熟的董辦和董秘。